證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.責令處分有關(guān)人員 Ⅳ.責令暫停新增客戶
下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。 Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還 Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸 Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款一月后歸還 Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 Ⅰ.辭職 Ⅱ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的 Ⅲ.變更聘用機構(gòu)的 Ⅳ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
