期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.05.27)

來源：考試資料網

1.判斷題特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件。（）

參考答案：對

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2.判斷題期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂公共秩序。（）

參考答案：對

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3 期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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4 甲與妻子合謀買賣期貨的行為（）。

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5.判斷題因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。（）

參考答案：對

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6 會員制期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由（）任免。

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7 單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

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8.判斷題期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案。（）

參考答案：錯

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9 如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

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10 有關期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是？（）

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