期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1 期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處（）。

2 擬設(shè)立的全資公司為（）

3.判斷題期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。

4 期貨交易實(shí)行（）會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

5 股指期貨投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋（）章的本外幣定、活期存款證明。

6 期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

7 申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（）以上學(xué)歷。

8 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)（）。

9.判斷題期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（）

10.判斷題保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。()