證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（）

參考答案：對(duì)

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2.判斷題在不賣空的情況下，相關(guān)系數(shù)越小的證券組合可獲得越小的風(fēng)險(xiǎn)。（）

參考答案：對(duì)

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3 在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求（）的意見(jiàn)。

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4.判斷題β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。（）

參考答案：錯(cuò)

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5 柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜保存的（）。

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6 取得證券期貨投資咨詢資格并專門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

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7 在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說(shuō)法正確的有（）

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8.判斷題證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散。

參考答案：錯(cuò)

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9 除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

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10 某投資者信用賬戶內(nèi)有100元現(xiàn)金和200元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為60%，擬融資買入標(biāo)的證券折算率為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買入（）元市值的證券B。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。（公司規(guī)定的融資保證金比例=1+60%-標(biāo)的證券的折算率）

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