金融法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.07.06)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 下列人員中被禁止進(jìn)行證券交易的內(nèi)幕信息知情人員包括：（）

2 我國(guó)商業(yè)銀行與信托業(yè)、證券業(yè)實(shí)行（）。

3.問(wèn)答題簡(jiǎn)述借款人的權(quán)利

參考答案：1、可以自主向主辦銀行或者其他銀行的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款并依條件取得貸款；
2、有權(quán)按合同約定提取和使用全部貸款；...

4.問(wèn)答題簡(jiǎn)述股票上市的程序

參考答案：提出申請(qǐng)→保薦人保薦→證券交易所審核→簽署上市協(xié)議→公告上市。

5 金融法律關(guān)系的客體是指（）

6 在客戶(hù)賬戶(hù)上翻炒證券屬于（）行為

7.問(wèn)答題本案中甲公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)違反了信息披露制度，主要表現(xiàn)在哪幾方面？

參考答案：主要表現(xiàn)在：
（1）9月28日，甲公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)持有的股份已超過(guò)了5％，甲公司就應(yīng)該作出報(bào)告并公告，并且在3日...

8.填空題由于我國(guó)證券市場(chǎng)上交易最活躍、最普遍的證券品種是股票，因此人們又把證券市場(chǎng)稱(chēng)為“（）”。

9.問(wèn)答題簡(jiǎn)述基金托管人的職責(zé)

參考答案：根據(jù)《證券投資基金法》第29條、第30條的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

10.名詞解釋連帶責(zé)任共同保證人的追索權(quán)

是指已經(jīng)承擔(dān)保證責(zé)任的保證人，有權(quán)向債務(wù)人追償，或者要求承擔(dān)連帶責(zé)任的其他保證人清償其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的份額。