保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

某證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，下列關(guān)于其應(yīng)當(dāng)具備的條件描述正確的有（）。
Ⅰ具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
Ⅱ建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅲ公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整
Ⅴ財務(wù)顧問主辦人不少于4人

以下情形中，不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券障礙的有（）。
Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為6．05％，扣非后為5．48％
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
Ⅲ公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為16億元，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔(dān)保

企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括（）。
Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施
Ⅱ應(yīng)對風(fēng)險決策的有效措施
Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
Ⅳ應(yīng)對財務(wù)狀況惡化的有效措施
Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排

下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有（）。
Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開發(fā)行股票
Ⅱ發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請董事會批準(zhǔn)
Ⅲ擬實施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提供充分的依據(jù)，說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制
Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請董事會批準(zhǔn)
Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售