內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1 企業(yè)應(yīng)當加強對投資項目的會計系統(tǒng)控制，根據(jù)對被投資方的影響程度，合理確定（）政策，建立投資管理臺賬。

2 企業(yè)建立與實施內(nèi)部控制，應(yīng)當包括下列哪些要素（）。

3 （）要嚴格執(zhí)行股東大會和董事會的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營業(yè)績。

4 商業(yè)銀行應(yīng)當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。

5 營業(yè)網(wǎng)點重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時內(nèi)將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

6 營業(yè)網(wǎng)點對于確實無法自行處理的客戶投訴，根據(jù)投訴嚴重程度在規(guī)定時限內(nèi)報（）協(xié)調(diào)處理，并在約定時限內(nèi)回復(fù)客戶。

7 承兌業(yè)務(wù)發(fā)生后，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)在承兌后（）內(nèi)對匯票交付情況、限制條款落實情況等進行首次跟蹤檢查，并按規(guī)定進行日常檢查。

8 郵儲銀行新設(shè)代理營業(yè)機構(gòu)實行（）規(guī)劃管理。

9 發(fā)現(xiàn)下列哪些情況的，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)應(yīng)認真分析，分析確認可疑的，應(yīng)在反洗錢系統(tǒng)中人工發(fā)起可疑交易報告（）。

10 一級分行和二級分行法律與合規(guī)部負責(zé)牽頭本分行合規(guī)管理工作，實行（）報告制，向本分行管理層負責(zé)，并向上級行法律與合規(guī)部報告。