內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.21)

來源：考試資料網(wǎng)

1 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循（）原則。

2 郵儲銀行新設(shè)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)行（）規(guī)劃管理。

3 辦理個人開戶時，要確?？蛻粜畔⒌模ǎ?/a>

4 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范員工行為的相關(guān)制度，明確對員工的（）規(guī)定，加強(qiáng)對員工行為的監(jiān)督和排查。

5 商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評價(jià)。

6 各級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題整改的標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于（）。

7 高級管理層制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

8 工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)收合格后應(yīng)及時辦理交付使用手續(xù)，在辦理交付使用手續(xù)前應(yīng)當(dāng)編制（）。

9 （）負(fù)責(zé)對客戶的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信號發(fā)起客戶風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及解除風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警申請，提出預(yù)警等級及行動方案建議并具體執(zhí)行。

10 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶現(xiàn)場投訴是指在郵儲銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場直接受理的（）等。

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