內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2018.02.09)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 參與金融衍生品交易的公司，應(yīng)評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)控制能力，制定相應(yīng)的內(nèi)控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或證券為基礎(chǔ)的（）等交易。

2 代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持郵儲(chǔ)銀行服務(wù)（）的定位。

3 通常所說(shuō)的“三重一大”是指（）。

4 對(duì)于未按照借款合同約定償還的貸款，貸款人應(yīng)采取措施進(jìn)行清收，或者（）。

5 網(wǎng)點(diǎn)投訴管理遵循預(yù)防為先、（）逐級(jí)上報(bào)、統(tǒng)一管理原則。

6 商業(yè)銀行建立的用以鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人的制度是（）。

7 違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開(kāi)除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。

8 以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。

9 財(cái)務(wù)賬戶的開(kāi)立、使用、變更和撤銷必須遵循（）的原則。

10 授權(quán)審批控制要求企業(yè)根據(jù)（）和（）的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。