單項選擇題對于篩查發(fā)現的預警交易，經辦機構要嚴格執(zhí)行預警審查流程，全面收集并審查交易相關信息，確認涉及制裁的交易要在終止業(yè)務的（）個工作日內逐級報送至總行全球反洗錢中心。
A.3
B.5
C.7
D.10
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1.單項選擇題同一客戶一年內被退匯（）次及以上且在開展加強型盡職調查后認為合規(guī)原因退匯的，要對客戶跨境業(yè)務逐筆開展加強型盡職調查。
A.2
B.3
C.4
D.5
2.單項選擇題跨境業(yè)務較多的二級分行要設置制裁合規(guī)專業(yè)崗位，至少有（）名專職人員，需熟悉制裁合規(guī)篩查處理流程和預警審查，能夠對篩查產生的預警進行初步的分析。
A.1
B.2
C.3
D.4
3.單項選擇題一級分行國際金融部、公司業(yè)務部等對公客戶主管部門、個人金融部、運營管理部、運營中心要設置制裁合規(guī)專業(yè)崗位，至少配備（）名具備相應資質的專職人員，負責具體執(zhí)行本條線制裁合規(guī)政策和操作規(guī)程。
A.1
B.2
C.3
D.4
4.單項選擇題客戶風險評級簡稱為（）。
A.CCS
B.CRS
C.KYC
D.ITS
5.單項選擇題國際金融部需按（）對NRA客戶的跨境結算業(yè)務進行統(tǒng)計分析。
A.周
B.月
C.季
D.年
最新試題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
題型：單項選擇題
根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
題型：單項選擇題