核對(duì)銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù)信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對(duì)借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類(lèi)別，則會(huì)被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。

對(duì)案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的總行涉案業(yè)務(wù)條線的主管副行長(zhǎng)、總監(jiān)或部門(mén)主管，或者分行的行長(zhǎng)、主管副行長(zhǎng)或支行行長(zhǎng)。

進(jìn)行客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)于投資性產(chǎn)品，各分支行客戶代表或經(jīng)理應(yīng)該（）。

合規(guī)文化倡導(dǎo)“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責(zé)”，鼓勵(lì)員工主動(dòng)合規(guī)盡責(zé)。

商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，但不變更機(jī)構(gòu)名稱的，不需要更換金融許可證。

外資銀行有下列什么情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照規(guī)定提交申請(qǐng)材料，依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記？（）

銀票質(zhì)押項(xiàng)下的授信業(yè)務(wù)，質(zhì)押銀票和主債務(wù)到期日相同即可。

銀行在開(kāi)立賬戶時(shí)，在與客戶建立關(guān)系前，應(yīng)進(jìn)行黑名單及較高風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)檢查。檢查對(duì)象為（）。

銀行員工嚴(yán)令禁止利用員工的個(gè)人賬戶或通過(guò)其他方式代理客戶進(jìn)行以下（）交易。

如涉恐名單人員、機(jī)構(gòu)是銀行的客戶，銀行負(fù)責(zé)金融罪案處理的部門(mén)應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部門(mén)對(duì)客戶資產(chǎn)實(shí)施凍結(jié)或相應(yīng)限制措施；如涉恐名單人員是銀行公司客戶（含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶）實(shí)際控制人、法人代表、控股股東、實(shí)際受益人，金融罪案情報(bào)運(yùn)營(yíng)部應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)部門(mén)對(duì)該公司客戶一并予以凍結(jié)或相應(yīng)限制。