多項選擇題各機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告以下可疑行為:()。

A.客戶提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
E.履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為


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1.多項選擇題出現(xiàn)以下情況時,各機構(gòu)應(yīng)重新識別客戶。經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的,應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。()。

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證明文件種類和號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況無異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
E.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的
F.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的
G.各機構(gòu)認為應(yīng)重新識別客戶身份的其他情形。

2.多項選擇題單位客戶()的身份證明文件已過有效期的,各機構(gòu)應(yīng)按要求辦理通知、更新和中止業(yè)務(wù)。

A.控股股東或?qū)嶋H控制人
B.法定代表人
C.負責(zé)人
D.授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員
E.出納

3.多項選擇題在按照規(guī)定對被代理人采取客戶身份識別措施時,還應(yīng)當核對代理人的身份證明文件,登記代理人的()。

A.姓名或者名稱
B.聯(lián)系方式
C.身份證明文件的種類和號碼
D.職業(yè)。

5.多項選擇題在向境外匯出資金時,在匯兌憑證或者國際業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)中應(yīng)做到如下幾點:()

A.登記留存匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所和收款人的姓名、住所等信息
B.向接收匯款的境外機構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所等信息
C.因匯款人未在我*行開戶而無法登記其賬號的,可登記并向接收匯款的境外機構(gòu)提供用以確定該筆匯款的唯一標識號,如交易流水號、匯款編號等。
D.境外收款人住所不明確的,可登記接收匯款的境外機構(gòu)所在地名稱。

最新試題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負責(zé)對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作

題型:判斷題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

銀行應(yīng)當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型:判斷題