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你可能感興趣的試題
A.購買商業(yè)保險
B.建立完備災備系統(tǒng)和連續(xù)營業(yè)方案
C.開除涉事條線人員
D.將某些業(yè)務條線外包給具有較高技術和規(guī)模的其他機構
E.暫停開展某類業(yè)務
A.不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易
B.報告大額交易和可疑交易
C.在為不在本機構開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款等一次性金融服務且單筆交易金額在人民幣1萬元(含)以上時,應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記
D.對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應當重新識別客戶身份
E.不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
最新試題
商業(yè)銀行應當采用科學的風險管理技術和方法,充分識別和評估經營中面臨的風險,密切關注內外部主要風險因素,其風險因素包括()。
銀行績效考評中的風險管理類指標包括()。
績效考評系統(tǒng)的主要評價對象包括()。
合法合規(guī)是商業(yè)銀行得以生存和健康持續(xù)發(fā)展的基礎前提。()
以下關于信用證的描述,說法錯誤的是()。
商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個人違反《商業(yè)銀行法》所應承擔的責任是()。
從2011年1月起,歐洲系統(tǒng)性風險委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機構宣告成立并正式運行,從宏觀和微觀層面強化對金融體系的監(jiān)管。()
社會安全事件類包括公共衛(wèi)生事件、動物疫情。()
由政府設立,其目的主要是補充和完善市場機制、促進區(qū)域與產業(yè)協(xié)調發(fā)展、服務國家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機構是()。
內部控制管理職能部門與風險合規(guī)部門是內部控制的()防線。