單項選擇題專項評估應由負責管理相應變化因素的部門與（）共同開展。
A.反洗錢工作牽頭部門
B.業(yè)務部門
C.稽核與內審部門
D.董事會
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1.單項選擇題固有風險等級原則上應分為（）或更高。機構規(guī)模較小、業(yè)務類型單一的機構可簡化至不少于（）級。
A.5；3
B.5；4
C.6；3
D.6；4
2.單項選擇題法人金融機構應當定期開展本機構洗錢風險自評估，原則上自評估的周期應不超過（）個月，機構固有風險或剩余風險處于較高及以上等級的，自評估周期應不超過（）個月。
A.6；3
B.12；6
C.18；12
D.36；24
3.單項選擇題一級分行反洗錢中心、（）要加強對經辦行預警初審的培訓、督導和檢查。
A.國際金融部
B.內控合規(guī)監(jiān)督部
C.運營管理部
D.公司業(yè)務部
4.單項選擇題（）要持續(xù)做好匯入匯款業(yè)務的監(jiān)控名單篩查，把好匯入匯款的總閘口。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
5.單項選擇題總行在定期組織退匯業(yè)務分析中，發(fā)現涉及洗錢和制裁風險的客戶，應將其移交到（）。
A.一級分行內控合規(guī)監(jiān)督部
B.總行內控合規(guī)監(jiān)督部
C.一級分行反洗錢主管部門
D.總行反洗錢中心
最新試題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
題型：判斷題
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
題型：單項選擇題
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
題型：單項選擇題
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
題型：單項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題