A.加強職能道德建設
B.加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.加強基層主管輪崗和強制性休假制度
D.加強規(guī)章制度建設
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A.權(quán)責發(fā)生制
B.謹慎性
C.真實性
D.及時性
A.項目貸款利率可以在人民銀行同檔次基準利率的基礎(chǔ)上下浮,但不得上浮
B.銀行不得使用同業(yè)拆借資金發(fā)放項目貸款
C.全都是中長期貸款
D.從廣義上講房地產(chǎn)開發(fā)貸款也屬于項目貸款
E.客戶應該一次性提取全部貸款
A.對重要憑證和核算印章進行剛性控制,建立“交易、憑證、用印”對應關(guān)系,防范套打存折,盜用重要憑證和印章等風險
B.在營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)金區(qū)實施同步錄音錄像,錄像資料回放做到清晰辨別銀行員工和客戶的面部特征,顯示業(yè)務辦理全過程
C.加強對網(wǎng)點日常經(jīng)營行為的監(jiān)督檢查,定期采用神秘人檢查、抽查錄音記錄、調(diào)閱監(jiān)控錄像、查閱文檔資料等多種方式對網(wǎng)點進行風險排查
D.在官方網(wǎng)站和營業(yè)場所及時公示該行代銷的金融產(chǎn)品清單及其購買者信息,防范代銷業(yè)務中的“非單”行為
A.合伙制企業(yè)
B.股份有限公司
C.國有控股企業(yè)
D.有限責任公司公司
E.國有獨資企業(yè)
A.周期性資金需要
B.臨時性資金需要
C.房地產(chǎn)開發(fā)資金需要
D.固定資產(chǎn)投資資金需要
E.技術(shù)改造資金需要
A.避免利益沖突
B.適當性
C.高收益
D.客觀性
E.行內(nèi)員工優(yōu)先
A.客戶調(diào)查與客戶分析
B.客戶拜訪與建立信任
C.客戶需求分析與挖掘
D.商務談判與成交
E.售后維護與關(guān)系維護
A.按照銀監(jiān)會的資本監(jiān)管規(guī)定,風險權(quán)重為20%的由主權(quán)實體、中央銀行、公共部門實體或多邊開發(fā)銀行發(fā)行或擔保的,可在市場上交易的證券
B.存放于中央銀行且在壓力情景下可以提取的準備金
C.歷史記錄顯示,在市場壓力情景下仍為可靠的流動性來源的由主權(quán)實體、中央銀行、國際清算銀行、國際貨幣基金組織、歐盟委員會或多邊開發(fā)銀行發(fā)行或擔保的,可在市場上交易的證券
D.現(xiàn)金
A.授權(quán)董事會下設的風險管理委員會、審計委員會或?qū)iT設立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行監(jiān)督
B.任命合規(guī)負責人,并確保合規(guī)負責人的獨立性
C.執(zhí)行合理管理計劃,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風險,審核批準合規(guī)風險管理計劃
E.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責任人的相應責任
A.高級管理層
B.風險管理部門
C.監(jiān)事會
D.董事會風險管理委員會
最新試題
金融類不良資產(chǎn)經(jīng)營在收購、管理及處置各個環(huán)節(jié)可運用的手段多元,預期可實現(xiàn)收益的不確定性和彈性空間較小。()
內(nèi)部審計具有預防性、經(jīng)常性和針對性,是外部審計的基礎(chǔ),對外部審計能起輔助和補充作用。()
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段,說法錯誤的是()。
關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)與外審機構(gòu)的溝通工作,以下說法正確的是()。
()是常備借貸便利的縮寫。
從2011年1月起,歐洲系統(tǒng)性風險委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機構(gòu)宣告成立并正式運行,從宏觀和微觀層面強化對金融體系的監(jiān)管。()
商業(yè)銀行開展的新型負債業(yè)務不包括()。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是()。
金融會計的主要特點有()。
美國《多德一弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》中提到“擴大聯(lián)邦存款保險公司(FDIC)的監(jiān)管權(quán)”,下列說法正確的是()。