A.嚴禁越權(quán)、逆程序或在未落實審批條件的情況下辦理業(yè)務
B.嚴禁知情不報或掩蓋重大業(yè)務差錯、責任事故和重大風險
C.嚴禁經(jīng)商辦企業(yè)、未經(jīng)批準在其他經(jīng)濟組織兼職,或上班時間炒股炒匯及從事其他謀取個人私利的活動
D.嚴禁參與或協(xié)助他人進行洗錢、非法集資、民間融資及黃、賭、毒等違法違規(guī)行為
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A.中高級
B.初級
C.中級
D.高級
A.1986年
B.1988年
C.1985年
D.1987年
A.風險管理部
B.市場風險管理部
C.辦公室
D.操作風險管理部
最新試題
以下關于個人外匯收付款業(yè)務,描述正確的是?()
以下屬于常見的反洗錢信息有:()
網(wǎng)點辦理境外人士激活社保卡金融賬戶時,如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領的盡調(diào)資料完整無異常且未超過()、客戶無異常行為的,激活網(wǎng)點無需再發(fā)起盡調(diào)流程。
核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式?()
系統(tǒng)將驗鈔機識別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺與行內(nèi)假幣冠字號庫進行實時匹配,如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預警處理窗口,()。
客戶來招商銀行領取服務銀行變更后的新社??〞r,經(jīng)辦員必須辦理()。
以下關于境外人士辦理社??ㄊ状紊觐I業(yè)務的說法中,正確的是()。
什么情況下方可使用銀保通柜面脫機業(yè)務?()
柜面支持辦理以下哪項客戶評估業(yè)務?()
柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時解除/延期中止非柜面手續(xù)時,應做到以下:()