多項選擇題關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)表述，正確的是（）

A.是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益


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3.多項選擇題期權是一種有期限的權利，期權交易的對象是未來購買或出售商品的權利。與其他交易形式和金融工具相比，期權具有如下特點（）

A.買賣雙方的權利義務不同
B.買賣雙方的收益和風險特征不同
C.對買賣雙方繳納保證金的要求不同
D.買賣雙方的目的不同
E.買賣雙方的損益結構是非線性的

5.多項選擇題對于商品期貨價格分析而言，下列關于基本面分析方法表述正確的是（）

A.從商品的供給量、需求量和庫存量變化入手，通過分析期貨商品的供求狀況及其影響因素，來解釋和預測期貨價格變化趨勢的方法
B.商品期貨基本面分析應重點分析宏觀因素和總量因素等相關內容，研究商品產業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)及其相關因素對商品價格的影響
C.期貨基本面分析屬于期貨自身內部數(shù)據(jù)分析方法，除了宏觀分析、產業(yè)鏈分析和行業(yè)分析之外，還需要對期貨成交量、持倉量以及期貨價格形態(tài)本身進行分析
D.需要期貨價格波動影響因素給予特別關注，包括經(jīng)濟波動和周期、金融貨幣、政治、政策、自然、心理因素等

7.多項選擇題為保障期貨市場安全平穩(wěn)運行，期貨監(jiān)管部門出臺了一系列期貨市場交易的風險控制制度，其中主要包括下列哪些制度？（）

A.保證金制度
B.當日無負債結算制度
C.強行平倉制度和漲跌停板制度
D.持倉限額制度和大戶報告制度
E.套期保值審批制度

9.多項選擇題雙向交易給予投資者雙向的投資機會，下列哪項描述是錯誤的：（）

A.在期貨價格上升時，可通過低買高賣來獲利
B.在期貨價格下降時，可通過高賣低買來獲利
C.在期貨價格上升時，可通過高買低賣來獲利
D.在期貨價格下降時，可通過低賣高買來獲利

10.單項選擇題下列不具備投資顧問資格的是（）

A.依法可以從事資產管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、商業(yè)銀行資產管理機構
B.依法具有財務顧問資格的金融機構；
C.依法可以從事資產管理業(yè)務的保險資產管理機構
D.同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。