判斷題注冊(cè)制與核準(zhǔn)制是完全對(duì)立的兩種證券發(fā)行審核體制。

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3.多項(xiàng)選擇題公司債券和企業(yè)債券具有（）的特征。

A.發(fā)行主體是具有法人資格的任何企業(yè)
B.是一種有價(jià)證券
C.注有還本付息日期
D.須依照法定程序發(fā)行

4.多項(xiàng)選擇題推薦境外上市預(yù)選企業(yè)應(yīng)符合（）

A.不是所有的行業(yè)均可
B.凈資產(chǎn)規(guī)模一般不少于4億元人民幣
C.創(chuàng)匯水平一般需達(dá)到稅后利潤(rùn)額的10%
D.企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率在國(guó)內(nèi)行業(yè)中連續(xù)3年名列前茅

5.多項(xiàng)選擇題上市公司向股東配股必須符合（）基本條件。

A.上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)
B.公司配售的股票包括普通股與優(yōu)先股
C.公司近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)收益率一般平均在10%以上
D.公司配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過(guò)原有普通股股價(jià)總數(shù)30%