A.進(jìn)行客戶身份識(shí)別，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.上述業(yè)務(wù)通過代辦人辦理的，應(yīng)同時(shí)核對(duì)代辦人和戶主的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記代辦人的姓名、聯(lián)系方式以及身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。通過聯(lián)網(wǎng)核查。
D.無需登記代辦人信息。
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A.有客戶經(jīng)理的盡職調(diào)查即可
B.勤勉盡責(zé)，遵循“了解你的客戶”原則
C.按照規(guī)定開展客戶身份識(shí)別、身份資料保存等工作
D.確?？蛻羯矸葙Y料真實(shí)、完整和有效。
A.了解保管箱的實(shí)際使用人
B.了解保管箱的戶主
C.按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件
D.登記客戶身份基本信息并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.應(yīng)識(shí)別客戶身份，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶的身份證明文件
C.在開戶申請(qǐng)書和相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記客戶身份基本信息
D.留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.客戶身份識(shí)別
B.有效證件的維護(hù)
C.客戶持續(xù)身份識(shí)別
D.客戶盡職調(diào)查
A.主動(dòng)了解分管客戶，并向反洗錢崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場部門安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢要求了解、收集客戶身份識(shí)別、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類和可疑交易分析報(bào)告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對(duì)了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
最新試題
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
客戶為外國政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途