A.客戶身份識(shí)別
B.有效證件的維護(hù)
C.客戶持續(xù)身份識(shí)別
D.客戶盡職調(diào)查
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A.主動(dòng)了解分管客戶，并向反洗錢崗位人員反饋客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形；
B.收集分管客戶及市場(chǎng)部門安排的其他客戶的客戶身份資料和身份信息；
C.根據(jù)反洗錢要求了解、收集客戶身份識(shí)別、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類和可疑交易分析報(bào)告所需的客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息；
D.對(duì)了解的客戶身份、交易背景和業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
A.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理指導(dǎo)、督促柜員認(rèn)真落實(shí)人行和總行的客戶身份識(shí)別管理要求；
B.提請(qǐng)、接受市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理反饋客戶盡職調(diào)查意見；
C.協(xié)助運(yùn)營(yíng)經(jīng)理組織客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類，組織管理客戶身份信息的維護(hù)和更新，監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)客戶的交易、記錄分析意見；
D.向分行法律合規(guī)部和反洗錢報(bào)告員報(bào)送客戶身份識(shí)別報(bào)表和溝通反饋其它情況；
E.分行要求履行的其他客戶身份識(shí)別義務(wù)。
A.未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，不得開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.不得為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)。
C.不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
D.存在代理關(guān)系時(shí)，僅對(duì)被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施。
A.調(diào)查
B.偵查
C.取證
D.審判
E.起訴
A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存
最新試題
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技（IT）、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明