A.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)是部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
C.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人
D.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
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A.對(duì)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的評(píng)估，是組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
B.改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理模型并與業(yè)務(wù)部門討論后實(shí)施
C.對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并督促執(zhí)行
A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)
B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤
C.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。
I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性
II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.獨(dú)立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時(shí)性選擇
A.權(quán)責(zé)匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨(dú)立性
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行
II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全
III．確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展
IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立；
II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名；
III．督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括（）。
I．投資決策委員會(huì)
II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
III．產(chǎn)品審批委員會(huì)
IV．運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會(huì)
D.產(chǎn)品審批委員會(huì)
最新試題
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括（）。I．投資決策委員會(huì)II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III．產(chǎn)品審批委員會(huì)IV．運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是（）。