A.會計師事務所應對審計委員會及內部審計部門是否切實履行職責進行盡職調查，并記錄在工作底稿中
B.審計委員會應對發(fā)行人聘請的審計機構的獨立性予以審查，并就其獨立性發(fā)表意見
C.審計委員會負責內部審計部門與外部審計部門之間的溝通，對其發(fā)現(xiàn)的重大內部控制缺陷應及時向外部審計機構報告
D.審計委員會獨立董事應占多數(shù)，其中至少應有1名獨立董事是會計專業(yè)人士
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、服務、產(chǎn)品銷售活動
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益
A.機構不得授意財務與會計人員違法辦理會計事項
B.業(yè)務指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務與會計人員應依職權予以糾正
C.財務與會計人員應當依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財務與會計人員在任何情況下都不得動用單位資金
A.在經(jīng)紀業(yè)務中接受全權委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
C.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
D.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務部門的管理人員
B.委托機構業(yè)務部門的管理人員
C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員
最新試題
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
基金半年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內部監(jiān)察工作情況。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。