A.機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會計(jì)人員違法辦理會計(jì)事項(xiàng)
B.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C.財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財(cái)務(wù)與會計(jì)人員在任何情況下都不得動用單位資金
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A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
C.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.委托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員
C.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的職業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
D.《證券交易委托規(guī)則》
A.證券投資顧問
B.證券研究員
C.證券分析師
D.證券咨詢員
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。