判斷題投資銀行業(yè)務(wù)并非一般意義上信用風(fēng)險(xiǎn)顯著的業(yè)務(wù)，不需要統(tǒng)一管理客戶授信。

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1.單項(xiàng)選擇題集團(tuán)客戶作為同一客戶識(shí)別的重點(diǎn)，可分為顯性、隱性和其他集團(tuán)客戶，其中顯性集團(tuán)客戶判斷的核心要素是（）。

A.股權(quán)關(guān)聯(lián)
B.核心人員關(guān)聯(lián)
C.擔(dān)保關(guān)聯(lián)
D.現(xiàn)金流關(guān)聯(lián)

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的說(shuō)法不正確的是（）。

A.不設(shè)置漲跌幅限制
B.建立以機(jī)構(gòu)投資者為參與主體的詢價(jià)、定價(jià)、配售等機(jī)制
C.支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合
D.對(duì)財(cái)務(wù)類、規(guī)范類、重大違法類退市設(shè)置退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度

10.多項(xiàng)選擇題創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)下列哪種情形之一的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司定期將其調(diào)出創(chuàng)新層？（）

A.最近兩年凈利潤(rùn)均為負(fù)值，且營(yíng)業(yè)收入均低于3000萬(wàn)元，或者最近一年凈利潤(rùn)為負(fù)值，且營(yíng)業(yè)收入低于1000萬(wàn)元
B.最近一年期末凈利潤(rùn)為負(fù)值
C.最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
D.最近一年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值

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