銀行辦理衍生產品業(yè)務，對機構客戶，銀行應獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務經營范圍、貿易方式、境內機構社會信用代碼、控股股東或實際控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。

與客戶達成衍生產品交易前，雖然存在與衍生產品交易直接相關的基礎外匯資產負債或外匯收支相關的尚未結清的衍生產品交易敞口，仍可辦理相應的衍生品交易。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，對于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉手買賣收支業(yè)務。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注交易結算賬期為1年或以上的業(yè)務。

銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務的衍生產品前，應重點關注進料加工企業(yè)結算方式由差額結算突然改為全額收支結算，頻繁辦理衍生產品。

銀行辦理交易背景為一般貿易和進料加工業(yè)務的衍生產品前，應重點關注交易產品為電子產品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務。

銀行辦理交易背景為一般貿易和進料加工業(yè)務的衍生產品前，應重點關注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質押。

代理方出口項下衍生產品業(yè)務完成后不可將外匯劃轉給委托方，只能結匯后將人民幣劃轉給委托方。

銀行辦理交易背景為一般貿易和進料加工業(yè)務的衍生產品前，應重點關注結算賬期為1年或以上的業(yè)務。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產品，應重點關注交易產品為大宗交易商品。