A.強化和持續(xù)性的客戶盡職調(diào)查
B.異常資金流向監(jiān)測
C.關鍵流程節(jié)點管控
D.大額交易報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶信息的公開程度
B.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
C.反洗錢交易監(jiān)測記錄
D.客戶異常交易或行為
A.保險公司
B.保險專業(yè)代理公司
C.保險經(jīng)紀公司
D.貨幣經(jīng)紀公司
A.保險公司
B.保險專業(yè)代理公司
C.保險經(jīng)紀公司
D.貨幣經(jīng)紀公司
A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實
A.中止金融交易
B.終止金融交易
C.拒絕資產(chǎn)的提取、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換
D.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。