A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料
C.未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告
D.未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度
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最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。()
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元(含)以上時,應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。