A.在風(fēng)險可控的情況下,為達經(jīng)營目標,適當?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估
C.識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點,強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制
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A.期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標準
B.客戶的保證金屬于客戶所有
C.保證金除規(guī)定用途外,嚴禁挪作他用
D.不可以使用客戶保證金支付手續(xù)費和稅款
A.賣出套期保值
B.買入套期保值
C.蝶式套期保值
D.交叉套期保值
A.基差是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差。用公式可表示為:基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格。
B.通常情況下,期貨價格低于現(xiàn)貨價格,基差應(yīng)該為正值?;钚∮?的市場稱為正向市場,基差大于0的市場稱為反向市場。
C.基差代數(shù)值變大,稱為“走強”(Stronger)。基差走強常見的情形有:現(xiàn)貨價格漲幅超過期貨價格漲幅,以及現(xiàn)貨價格跌幅小于期貨價格跌幅。這意味著,相對于期貨價格表現(xiàn)而言,現(xiàn)貨價格走勢相對較強。
D.基差代數(shù)值變小,稱為“走弱”(Weaker)?;钭呷醭R姷那樾斡校含F(xiàn)貨價格漲幅小于期貨價格漲幅,以及現(xiàn)貨價格跌幅超過期貨價格跌幅。這意味著,相對于期貨價格表現(xiàn)而言,現(xiàn)貨價格走勢相對較弱
A.互聯(lián)網(wǎng)開戶對象僅限于自然人和金融機構(gòu)
B.期貨公司應(yīng)健全互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度、技術(shù)方案、操作風(fēng)險和風(fēng)險識別、評估與控制體系,確保符合期貨市場開戶管理、投資者適當性管理等有關(guān)規(guī)定
C.期貨公司通過監(jiān)管部門指定的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶
D.期貨公司采用數(shù)字證書認證方式為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶,簽發(fā)的數(shù)字證書應(yīng)當使用經(jīng)國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準設(shè)立的電子認證服務(wù)機構(gòu)提供的數(shù)字證書,并確保數(shù)字證書記載的個人信息與賬戶有關(guān)個人信息保持一致
A.交易單位、報價單位
B.最小變動價位
C.每日價格最大波動限制
D.合約交割月份及價格
A.交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險控制
B.交易所期貨交易的統(tǒng)一財務(wù)結(jié)算、期貨頭寸的結(jié)算管理和市場風(fēng)險管控
C.交易所期貨交易的統(tǒng)一倉位管理結(jié)算、期貨公司統(tǒng)一結(jié)算和市場逼倉風(fēng)險控制
D.交易所期貨交易的統(tǒng)一系統(tǒng)結(jié)算、會員與非會員結(jié)算和客戶風(fēng)險控制
A.按照是否在在交易所內(nèi)進行交易劃分,衍生品交易分為場內(nèi)交易和場外交易,場外交易又稱為柜臺交易、店頭交易。在衍生品交易中,場內(nèi)交易的規(guī)模遠大于場外交易
B.期貨交易是在交易所內(nèi)集中進行的,期貨合約是標準化的;其他衍生品主要是在場外交易,交易的合約是非標準化的,保證金和結(jié)算等履約保障機制由雙方商定
C.按照期貨合約標的不同,可分為商品期貨和金融期貨兩大類
D.商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約,金融期貨的主要類型有外匯期貨、利率期貨、股指期貨和股票期貨。
最新試題
對于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險管理的工具。
對我國境外投資企業(yè)而言,主要面臨風(fēng)險有()。
關(guān)于收益增強結(jié)構(gòu),下列說法錯誤的是()。
期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。
按照銷售對象統(tǒng)計,“全社會消費品總額”指標是指()。
場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()
()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的()。
變凸后收益率曲線的凸度會變大,如果用利率的相對變化來衡量,意味著中間期限的利率向上移動,而長短期限的利率向下移動。()
()的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動風(fēng)險,只涉及匯率風(fēng)險,所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。