A.3,3
B.6,3
C.3,6
D.6,6
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A.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)具有主觀性,可以通過內(nèi)部控制完全避免
B.基金管理人內(nèi)部控制體系應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制
C.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)包含外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
D.基金管理人應(yīng)制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨(dú)立性原則
A.注冊登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.銷售機(jī)構(gòu)
A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績,基金管理人認(rèn)為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與,各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險(xiǎn)等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.隨著我國居民個(gè)人財(cái)富的不斷積累,投資者對理財(cái)?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評,李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。