A.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
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A.各類機構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)，并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任其為某重要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
C.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙從事基金宣傳推介活動
A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權(quán)益
A.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購/申購費率及簡單舉例
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
利潤原則是指（）
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告