判斷題根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對(duì)跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對(duì)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)，并遵循“了解你的客戶”原則制定同一客戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)同一客戶的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行匯總和監(jiān)控。

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2.單項(xiàng)選擇題集團(tuán)客戶作為同一客戶識(shí)別的重點(diǎn)，可分為顯性、隱性和其他集團(tuán)客戶，其中顯性集團(tuán)客戶判斷的核心要素是（）。

A.股權(quán)關(guān)聯(lián)
B.核心人員關(guān)聯(lián)
C.擔(dān)保關(guān)聯(lián)
D.現(xiàn)金流關(guān)聯(lián)

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的說法不正確的是（）。

A.不設(shè)置漲跌幅限制
B.建立以機(jī)構(gòu)投資者為參與主體的詢價(jià)、定價(jià)、配售等機(jī)制
C.支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合
D.對(duì)財(cái)務(wù)類、規(guī)范類、重大違法類退市設(shè)置退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型：多項(xiàng)選擇題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）

題型：單項(xiàng)選擇題

在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題

美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>

題型：單項(xiàng)選擇題

在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型：判斷題