多項(xiàng)選擇題以下情形中，需了結(jié)融資融券業(yè)務(wù)的有：（）

A.融券賣出證券要約收購(gòu)
B.融資買入證券要約收購(gòu)
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿


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1.多項(xiàng)選擇題客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時(shí)，公司有權(quán)對(duì)客戶信用賬戶采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施。（）

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請(qǐng)仲裁或立案調(diào)查，涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任，可能嚴(yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴(yán)重影響償債能力的情形

2.多項(xiàng)選擇題日終收盤后，客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線140%，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)：（）

A.通知客戶在一個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評(píng)定分值
B.通知客戶在兩個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則調(diào)減客戶信用等級(jí)評(píng)定分值
C.每日通知兩次，在次日上、下午開(kāi)盤前各發(fā)一次
D.每日通知兩次，在次日上午開(kāi)盤前、下午收盤后各發(fā)一次

3.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)組建由（）參加的客戶投訴處理小組，負(fù)責(zé)本*部門客戶投訴的調(diào)查、處理、反饋和報(bào)告工作。

A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問(wèn)
C.合規(guī)人員
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人

4.多項(xiàng)選擇題某證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在公告生效后，客戶：（）

A.不能融資買入或融券賣出該證券
B.可以賣券還款或買券還券
C.不能賣券還款或買券還券
D.可以融資買入或融券賣出該證券

5.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須跟蹤調(diào)查的客戶資格條件和信用記錄變動(dòng)情況，包括但不限于以下方面：（）

A.客戶在公司的擔(dān)保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動(dòng)情況
B.客戶財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變動(dòng)的情況
C.客戶作為當(dāng)事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀(jì)，被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶《融資融券合同》履行情況