多項選擇題營業(yè)網點必須跟蹤調查的客戶資格條件和信用記錄變動情況，包括但不限于以下方面：（）

A.客戶在公司的擔保資產和其他托管資產變動情況
B.客戶財務狀況發(fā)生重大變動的情況
C.客戶作為當事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀，被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務
F.客戶《融資融券合同》履行情況


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在實時盯市和警戒通知服務環(huán)節(jié)的風險防范措施有：（）

A.建立營業(yè)網點、融資融券部和風險監(jiān)管總部三重實時盯市制度
B.風險監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預留固定電話、移動電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網點必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中

2.多項選擇題客戶適當性標準是指融資融券客戶必須具備的資格條件，包括：（）

A.賬戶為實名制合格賬戶，開戶資料真實完整
B.交易結算資金已經納入第三方存管
C.賬戶資產來源合法合規(guī)，并且沒有設立任何抵押或擔保
D.在公司開立資金賬戶18個月以上，托管資產和保證金余額合計在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經驗和較強的風險承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項，社會信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務知識測試和風險測評
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務的個人或法人

3.單項選擇題以下非融資融券業(yè)務風險的是：（）

A.市場風險
B.業(yè)務規(guī)模風險
C.資金流動性風險
D.客戶操作失誤風險

4.單項選擇題某股票原屬擔保證券，現(xiàn)因被ST而被調整出擔保證券范圍，以下描述正確的是：（）

A.客戶應立即補充或更換擔保
B.客戶應把該股票提取出信用賬戶
C.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔保比例超過300%
D.客戶應立即賣出該股票