單項選擇題全面梳理在境內(nèi)外開立本外幣賬戶的外籍個人客戶，實施（）管控，將內(nèi)控措施嵌入到業(yè)務(wù)系統(tǒng)中。
A.不定期
B.全面
C.從嚴(yán)
D.分類
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1.單項選擇題一級分行行長或分管制裁合規(guī)工作的副行長要按（）主持反洗錢合規(guī)管理委員會，專題研究涉美制裁合規(guī)工作事宜。
A.月
B.季
C.半年
D.年
2.單項選擇題對于篩查發(fā)現(xiàn)的預(yù)警交易，經(jīng)辦機構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)警審查流程，全面收集并審查交易相關(guān)信息，確認(rèn)涉及制裁的交易要在終止業(yè)務(wù)的（）個工作日內(nèi)逐級報送至總行全球反洗錢中心。
A.3
B.5
C.7
D.10
3.單項選擇題同一客戶一年內(nèi)被退匯（）次及以上且在開展加強型盡職調(diào)查后認(rèn)為合規(guī)原因退匯的，要對客戶跨境業(yè)務(wù)逐筆開展加強型盡職調(diào)查。
A.2
B.3
C.4
D.5
4.單項選擇題跨境業(yè)務(wù)較多的二級分行要設(shè)置制裁合規(guī)專業(yè)崗位，至少有（）名專職人員，需熟悉制裁合規(guī)篩查處理流程和預(yù)警審查，能夠?qū)Y查產(chǎn)生的預(yù)警進行初步的分析。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.單項選擇題一級分行國際金融部、公司業(yè)務(wù)部等對公客戶主管部門、個人金融部、運營管理部、運營中心要設(shè)置制裁合規(guī)專業(yè)崗位，至少配備（）名具備相應(yīng)資質(zhì)的專職人員，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行本條線制裁合規(guī)政策和操作規(guī)程。
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
題型：判斷題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
題型：單項選擇題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題