單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于健全中小投資者賠償機(jī)制的要求，完善風(fēng)險救助機(jī)制，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和基金管理人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有政策框架下，利用（）完善自主救濟(jì)機(jī)制，依法賠償投資者損失。

A.建立保險計劃
B.計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行擔(dān)保
D.自有資產(chǎn)


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1.單項選擇題根據(jù)國辦發(fā)110號文件關(guān)于健全中小投資者賠償機(jī)制的要求，建立上市公司退市風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，上市公司退市引入（），在有關(guān)責(zé)任保險中增加（）。

A.保證機(jī)制；退市保險附加條款
B.保險機(jī)制；退市保險附加條款
C.保證機(jī)制；退市保險條款
D.保險機(jī)制；退市保險條款

2.單項選擇題國辦發(fā)110號文件關(guān)于強(qiáng)化中小投資教育方面要求將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點，充分發(fā)揮（）

A.中介機(jī)構(gòu)的平臺優(yōu)勢
B.媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育的功能
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職能
D.自律組織的功能

10.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，簿記建檔期間，除（）外，任何人員不得進(jìn)入簿記場所。

A.發(fā)行人
B.對本次網(wǎng)下發(fā)行進(jìn)行見證的律師
C.主承銷商負(fù)責(zé)本次發(fā)行簿記建檔的工作人員
D.參與報價的網(wǎng)下投資者