判斷題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,承銷(xiāo)商與發(fā)行人在路演推介時(shí),推介內(nèi)容不得走出招股意向(說(shuō)明)書(shū)及其他已公開(kāi)信息的范圍,不得對(duì)投資者報(bào)價(jià)提出建議,可以預(yù)測(cè)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格。

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3.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,簿記建檔期間,除()外,任何人員不得進(jìn)入簿記場(chǎng)所。

A.發(fā)行人
B.對(duì)本次網(wǎng)下發(fā)行進(jìn)行見(jiàn)證的律師
C.主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)本次發(fā)行簿記建檔的工作人員
D.參與報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者

4.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷(xiāo)商主承銷(xiāo)商應(yīng)合理制定網(wǎng)下投資者的條件,相關(guān)條件至少應(yīng)包括:()

A.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、具有良好的信用記錄
B.投資者應(yīng)為依法可以進(jìn)行股票投資的主體
C.個(gè)人投資者應(yīng)具備至少五年投資經(jīng)驗(yàn)
D.個(gè)人投資者應(yīng)具備至少三年投資經(jīng)驗(yàn)

5.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,戰(zhàn)略投資者參與本次配售,應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)出具承諾函:()

A.符合該資金的投資方向
B.其為本次配售股票的實(shí)際持有人,不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形
C.資金來(lái)源為自有資金
D.持有本次配售的股票在限售期內(nèi)不通過(guò)任何形式轉(zhuǎn)讓

6.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷(xiāo)商和發(fā)行人應(yīng)對(duì)獲得配售的網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查,確保不向下列對(duì)象配售股票:()

A.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接控制的公司
B.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠間接實(shí)施控制的公司
C.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工
D.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠施加重大影響的公司

7.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫(xiě)應(yīng)遵守以下原則:()

A.無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B.獨(dú)立、審慎、客觀
C.對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性
D.資料來(lái)源具有權(quán)威性

8.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者提供價(jià)值研究報(bào)告,但不得()

A.在刊登招股意向(說(shuō)明)書(shū)之后提供投資價(jià)值研究報(bào)告或泄露報(bào)告內(nèi)容
B.以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告或其內(nèi)容,證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
C.提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告
D.在刊登招股意向(說(shuō)明)書(shū)之前提供投資價(jià)值研究報(bào)告或泄露報(bào)告內(nèi)容

10.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,承銷(xiāo)商和發(fā)行人就以確切的事實(shí)為依據(jù),不得()

A.阻止符合條件的投資者報(bào)價(jià)或勸誘投資者報(bào)高價(jià)
B.夸大宣傳或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
C.口頭向投資者或路演參與方透露未公開(kāi)披露的重大經(jīng)營(yíng)信息
D.書(shū)面向投資者或路演參與方透露未公開(kāi)披露的重大經(jīng)營(yíng)信息

最新試題

除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

哪些是投資意向書(shū)中的重要條款?()

題型:多項(xiàng)選擇題

如果賣(mài)方(或其投資銀行)接觸100位潛在買(mǎi)家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項(xiàng)選擇題

合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣(mài)方包括以下類(lèi)別:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買(mǎi)方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》(下稱(chēng)《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題