多項(xiàng)選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,戰(zhàn)略投資者參與本次配售,應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)出具承諾函:()

A.符合該資金的投資方向
B.其為本次配售股票的實(shí)際持有人,不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形
C.資金來源為自有資金
D.持有本次配售的股票在限售期內(nèi)不通過任何形式轉(zhuǎn)讓


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1.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商和發(fā)行人應(yīng)對獲得配售的網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查,確保不向下列對象配售股票:()

A.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接控制的公司
B.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠間接實(shí)施控制的公司
C.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工
D.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠施加重大影響的公司

2.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫應(yīng)遵守以下原則:()

A.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B.獨(dú)立、審慎、客觀
C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性
D.資料來源具有權(quán)威性

3.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商可以向網(wǎng)下投資者提供價(jià)值研究報(bào)告,但不得()

A.在刊登招股意向(說明)書之后提供投資價(jià)值研究報(bào)告或泄露報(bào)告內(nèi)容
B.以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告或其內(nèi)容,證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
C.提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告
D.在刊登招股意向(說明)書之前提供投資價(jià)值研究報(bào)告或泄露報(bào)告內(nèi)容

5.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,承銷商和發(fā)行人就以確切的事實(shí)為依據(jù),不得()

A.阻止符合條件的投資者報(bào)價(jià)或勸誘投資者報(bào)高價(jià)
B.夸大宣傳或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
C.口頭向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息
D.書面向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息

6.多項(xiàng)選擇題證券公司承銷首次公開發(fā)行股票時,以下()等業(yè)務(wù)活動適用《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》。

A.投資價(jià)值研究報(bào)告
B.信息披露
C.路演推介
D.詢價(jià)、定價(jià)、配售

9.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商和發(fā)行人確定配售原則時,綜合考慮的因素可包括但不限于:()

A.歷史申購情況、資金規(guī)模
B.長期持股意愿、研究定價(jià)能力
C.與主承銷商或發(fā)行人長期合作情況
D.投資者的類型、本次申購意向

最新試題

在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

意向書的目的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:單項(xiàng)選擇題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。

題型:單項(xiàng)選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型:判斷題