單項選擇題證券公司所面臨的風(fēng)險中最適用于量化分析的是()

A.戰(zhàn)略風(fēng)險
B.名譽風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.市場風(fēng)險


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4.多項選擇題證券公司采取統(tǒng)一的風(fēng)險管理框架來管理所有重大風(fēng)險的特點包括()

A.明確對于風(fēng)險管理中各種角色、責任和職權(quán)
B.闡明所面臨的風(fēng)險以及如何管理這些風(fēng)險
C.通過各種報告及披露機制確保對于風(fēng)險有準確且一致的認識
D.在全公司建立風(fēng)險管理的共同語言,具體的風(fēng)險框架、政策、方案以及流程

5.多項選擇題在最佳風(fēng)險管理實踐中,公司負責風(fēng)險管理的后臺部門的職責包括()

A.實施和維護完整的全企業(yè)的風(fēng)險度量、管理和報告機制
B.確保業(yè)務(wù)的策略與企業(yè)風(fēng)險的文化、偏好及政策保持一致
C.建立一個完整的風(fēng)險評估和風(fēng)險審批程序;包括建立全企業(yè)的風(fēng)險管理框架
D.與各業(yè)務(wù)部門合作,對其所承受的風(fēng)險進行確認、度量及監(jiān)督

最新試題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()

題型:單項選擇題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項選擇題

意向書的目的是()

題型:單項選擇題

投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的()原則。

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質(zhì)核查。

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題