多項(xiàng)選擇題證券公司采取統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來(lái)管理所有重大風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括()

A.明確對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理中各種角色、責(zé)任和職權(quán)
B.闡明所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)
C.通過(guò)各種報(bào)告及披露機(jī)制確保對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)有準(zhǔn)確且一致的認(rèn)識(shí)
D.在全公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言,具體的風(fēng)險(xiǎn)框架、政策、方案以及流程


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1.多項(xiàng)選擇題在最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中,公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的后臺(tái)部門的職責(zé)包括()

A.實(shí)施和維護(hù)完整的全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)度量、管理和報(bào)告機(jī)制
B.確保業(yè)務(wù)的策略與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的文化、偏好及政策保持一致
C.建立一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)審批程序;包括建立全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架
D.與各業(yè)務(wù)部門合作,對(duì)其所承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)、度量及監(jiān)督

2.多項(xiàng)選擇題OTC產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括()

A.交易條款確認(rèn)
B.獨(dú)立定價(jià)
C.模型檢測(cè)
D.價(jià)格調(diào)節(jié)和確認(rèn)

3.多項(xiàng)選擇題證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好包括以下哪幾個(gè)層次的內(nèi)容()

A.監(jiān)管約束
B.自發(fā)約束
C.限額與容忍度
D.風(fēng)險(xiǎn)狀況

4.單項(xiàng)選擇題在證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)中,最難以掌控的是()

A.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
B.名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題在最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中,董事會(huì)的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容()

A.構(gòu)建企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)文化,為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建立基本基調(diào)
B.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略,確保業(yè)務(wù)發(fā)展與既定風(fēng)險(xiǎn)偏好的一致性
C.制定風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)
D.確保企業(yè)在各層次上有充分的風(fēng)向管理資源

最新試題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開(kāi)發(fā)行,經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型:判斷題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

并購(gòu)交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項(xiàng)選擇題

一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于信息披露違法行為的有()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項(xiàng)選擇題