A.經(jīng)營機構應當制定適當性內(nèi)部管理制度,明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等,嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級,定期匯總分類、分級結果,并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機構應當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度,以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務
D.應當每半年開展一次適當性自查,形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題,應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。
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A.勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息,科學有效評估
C.充分揭示風險,基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素,提出明確的適當性匹配意見
D.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔法律責任
A.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排
C.以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息
D.協(xié)助利益關系人,配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權
A.是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益
A.持倉限額和大戶持倉報告制度
B.當日無負債結算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
A.自然環(huán)境因素
B.社會環(huán)境因素
C.政治法律因素
D.技術因素
E.心理因素
A.買賣雙方的權利義務不同
B.買賣雙方的收益和風險特征不同
C.對買賣雙方繳納保證金的要求不同
D.買賣雙方的目的不同
E.買賣雙方的損益結構是非線性的
A.外匯期限套利
B.外匯期貨跨期套利
C.外匯期貨跨幣種套利
D.外匯期貨跨市場套利
A.從商品的供給量、需求量和庫存量變化入手,通過分析期貨商品的供求狀況及其影響因素,來解釋和預測期貨價格變化趨勢的方法
B.商品期貨基本面分析應重點分析宏觀因素和總量因素等相關內(nèi)容,研究商品產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)及其相關因素對商品價格的影響
C.期貨基本面分析屬于期貨自身內(nèi)部數(shù)據(jù)分析方法,除了宏觀分析、產(chǎn)業(yè)鏈分析和行業(yè)分析之外,還需要對期貨成交量、持倉量以及期貨價格形態(tài)本身進行分析
D.需要期貨價格波動影響因素給予特別關注,包括經(jīng)濟波動和周期、金融貨幣、政治、政策、自然、心理因素等
A.交割
B.轉讓
C.提貨
D.質押
A.保證金制度
B.當日無負債結算制度
C.強行平倉制度和漲跌停板制度
D.持倉限額制度和大戶報告制度
E.套期保值審批制度
最新試題
關于上海清算所的鐵礦石掉期合約,以下說法錯誤的是()。
場外期權的合約條款都是標準化的。()
()不是"保險+期貨"運作中主要涉及的主體。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的()。
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨,買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置,該交易策略的結果為()。
大宗商品金融衍生品的交易通常實行保證金制度,通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品,既可以鎖定采購成本,也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位,節(jié)約持倉期間的資金占用。()
在自動贖回結構中,典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者()。
評價交易模型性能優(yōu)劣的指標不包括()。
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對向下移動,而長短期限的利率則相對向上移動。()
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。()