A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價服務(wù)
B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理
D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價服務(wù)
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A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系
B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理
C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.行政拘留
D.出具警示函
A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義
C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求
D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營活動
A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3：1
B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后級
C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1
D.公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級
A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任
B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷
C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估
D.監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。