多項選擇題下列人員中被禁止進(jìn)行證券交易的內(nèi)幕信息知情人員包括：（）。

A.持有公司5%以上股份的股東
B.發(fā)行股票的控股公司的管理人員
C.為該上市公司提供服務(wù)的證券中介機構(gòu)
D.證券監(jiān)督管理部門和證券交易場所的工作人員


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1.多項選擇題下列有關(guān)證券承銷表述正確的有（）。

A.證券公司如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)立即停止對外發(fā)出購買證券的要約，對已經(jīng)銷售出去的證券應(yīng)當(dāng)收回，并向投資者退還證券的本金和利息
B.證券公司是我國證券法規(guī)定的唯一的證券銷售商，公司依法發(fā)行股票和債券都必須由證券公司代為進(jìn)行，公司不得自行對外發(fā)行股票和債券
C.向社會公開發(fā)行的證券票面金額達(dá)到人民幣5000萬元以上的，必須采取承銷團(tuán)的形式
D.證券的銷售期限不得超過30日

2.多項選擇題下列對公司發(fā)行債券的主要條件表述正確的有：（）。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元；
B.公司累計發(fā)行的債券總額不超過凈資產(chǎn)額的50%；
C.最近三年的平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；
D.所籌資金的用途符合國家的產(chǎn)業(yè)政策；

3.多項選擇題我國的股份有限公司可以發(fā)行的有價證券包括：（）。

A.股票
B.金融債券
C.公司債券
D.政府債券

4.多項選擇題證券承銷的方式有：（）。

A.包銷
B.經(jīng)銷
C.自銷
D.代銷

5.多項選擇題據(jù)我國法律規(guī)定，以下人員中禁止擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的有：（）。

A.無民事行為能力或者限制民事行為能力的人
B.因財產(chǎn)犯罪受到刑法處罰，刑滿釋放后未逾5年的
C.擔(dān)任公司、企業(yè)董事及負(fù)責(zé)人并對該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年的
D.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的
E.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?/p>

6.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，屬于綜合類證券公司業(yè)務(wù)范圍的有：（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.經(jīng)中國證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務(wù)

7.單項選擇題王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是：（）。

A.王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進(jìn)行個人股票買賣活動；
B.王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票；
C.王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓；
D.王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈送其公司股票，王某接受了。

8.單項選擇題下列人員中可以開戶買賣股票的有：（）。

A.證券交易所管理人員
B.證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C.未滿十八歲者
D.國家公務(wù)員

最新試題

收購要約期滿，收購要約人持有的普通股達(dá)到上市公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的（）以上的，該公司應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

題型：單項選擇題

下列人員中可以開戶買賣股票的有：（）。

題型：單項選擇題

下列人員中被禁止進(jìn)行證券交易的內(nèi)幕信息知情人員包括：（）。

題型：多項選擇題

本案中蕭某的行為在票據(jù)法上屬于什么性質(zhì)的行為？（）

題型：單項選擇題

本案例中，主合同和擔(dān)保合同是否有效（）。

題型：多項選擇題

國證券公司分為綜合類證券公司和（）證券公司。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于我國當(dāng)前證券交易活動的表述中，正確的是：（）。

題型：單項選擇題

王某購得一輛夏利轎車準(zhǔn)備作為出租車使用，并向保險公司投保了車輛損失險和第三者責(zé)任險，保險期限為一年，并交付了全部保險費。投保后兩個月，王某的汽車被盜，王某立即向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報了案。不久，市交通部門通知王某，他的車在某區(qū)超速駕駛，撞傷一名行人后司機棄車逃跑。該行人被送入醫(yī)院治療，其家屬要求王某賠償全部醫(yī)療費用以及其他相關(guān)費用。王某立即將事故通知了保險公司，并向保險公司要求支付該筆款項以及其車輛本身由于竊賊不良使用造成的部分損失。保險公司經(jīng)過調(diào)查后認(rèn)為，王某的汽車被盜后，竊賊肇事并致人損傷的事實，不屬于《機動車輛保險條款》中規(guī)定的第三者責(zé)任險的范圍，保險公司對此不負(fù)賠償責(zé)任，只能理賠王某車輛損失的部分。以下表示正確的是（）。

題型：多項選擇題

本案例中，丙證券營業(yè)部應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任是（）。

題型：單項選擇題

證券交易所按組織形式可分為：（）。

題型：多項選擇題