A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益
B.采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益
C.在產(chǎn)品投資的項(xiàng)目層面引進(jìn)擔(dān)保公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行擔(dān)保
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付
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A.全面性原則
B.獨(dú)立性原則
C.前瞻性原則
D.有效性原則
A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年
A.建立健全客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.保證金交易制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)
A.交易執(zhí)行
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.會(huì)計(jì)崗位
D.人力資源
A.20
B.15
C.25
D.30
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每?jī)赡?/p>
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、市場(chǎng)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈資本指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、業(yè)績(jī)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
A.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
B.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介
C.宣傳推廣時(shí)，不得宣傳預(yù)期收益率
D.在跟客戶講解風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不得使用業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，宣講產(chǎn)品收益特征
A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人意見
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議
A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶
B.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C.核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶
D.核實(shí)產(chǎn)品客戶是否為第三方金融服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人開戶
最新試題
對(duì)于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。
就國(guó)內(nèi)持倉(cāng)分析來(lái)說(shuō)，按照規(guī)定，國(guó)內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉(cāng)數(shù)量達(dá)到一定級(jí)別時(shí)，交易所會(huì)在每日收盤后將當(dāng)日交易量和持倉(cāng)量排名前（）位的會(huì)員持倉(cāng)和成交予以公布。
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨，買入國(guó)債期貨來(lái)調(diào)整資產(chǎn)配置，該交易策略的結(jié)果為（）。
某個(gè)資產(chǎn)組合下一日的在險(xiǎn)價(jià)值（VaR）是200萬(wàn)元，假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布，以此估計(jì)該資產(chǎn)組合每周的VaR（5個(gè)交易日）是（）萬(wàn)元。
（）使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場(chǎng)同期和同信用級(jí)別固定收益證券的利息收入。
場(chǎng)外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
通過(guò)分散投資，將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中，可以在不提高投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提高預(yù)期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績(jī)指標(biāo)。（）
（）不是"保險(xiǎn)+期貨"運(yùn)作中主要涉及的主體。
下列哪種債券用國(guó)債期貨套期保值的效果最差？（）
（）的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn)，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。