單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,關于公司債券的發(fā)行,下列表述不正確的是()。

A.公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行;上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券,可以附認股權、可轉換成相關股票等條款
B.公開發(fā)行公司債券應當經過中國證監(jiān)會核準
C.發(fā)行公司債券應當由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司承銷;取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售
D.公司債券的期限為2年以上,公司債券每張面值100元,發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定


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1.單項選擇題鼎盛有限責任公司,是一家經營醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發(fā)行公司債券,下列選項中,不符合發(fā)行條件的是()。

A.該公司凈資產為人民幣5000萬元
B.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額占最近一期期末凈資產額的35%
D.債券利率不超過國務院限定的利率水平

2.單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列關于網上和網下同時發(fā)行的機制的表述中,不正確的是()。

A.發(fā)行股票數量在2000萬股(含)以下且無老股轉讓計劃的,應當通過直接定價的方式確定發(fā)行價格
B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的,可以向網上投資者發(fā)行,也可以進行網下詢價和配售
C.網上投資者連續(xù)12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時,6個月內不得參與新股申購
D.網上和網下投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發(fā)行數量的70%時,可以中止發(fā)行

3.單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,關于網上和網下同時發(fā)行的機制,下列表述不正確的是()。

A.網下投資者參與報價時,應當持有一定金額的非限售股份
B.發(fā)行人和主承銷商可以根據自律規(guī)則,設置網下投資者的具體條件,并在發(fā)行公告中預先披露
C.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的,符合條件的網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價,主承銷商無正當理由不得拒絕
D.網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數,且最多可以有兩個報價

4.單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列說法不正確的是()。

A.證券公司在代銷、包銷期內,對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人,證券公司不得為該公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券
B.上市公司配股的,可以采用代銷或者包銷的方式
C.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由主承銷和參與承銷的證券公司來承銷
D.公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿;發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

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