A.非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90％或前1個(gè)交易日均價(jià)的90％
B.增發(fā)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于募集說明書公告前20個(gè)交易日均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
D.分離交易可轉(zhuǎn)換債券所附認(rèn)股權(quán)證行權(quán)價(jià)格不低于募集說明書公告前20個(gè)交易日均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
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A.創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)或前1個(gè)交易日股票均價(jià)
B.創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債的期限最短為1年，最長為6年
C.主板可轉(zhuǎn)債的期限最短為1年，最長為6年
D.主板上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，不管財(cái)務(wù)狀況如何，必須提供擔(dān)保和進(jìn)行信用評級
A.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級，可以不提供擔(dān)保
C.可以不進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
D.可以不進(jìn)行信用評級，可以不提供擔(dān)保
A.本次債券發(fā)行的最大額度為8億元
B.本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對應(yīng)募集資金總量不超過8億元
C.本次發(fā)行可不提供擔(dān)保
D.本次發(fā)行可不進(jìn)行資信評估
A.股東大會通過之日
B.發(fā)審會審核通過之日
C.發(fā)行結(jié)束之日
D.上市之日
A.符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并依法完成發(fā)行
B.申請債券轉(zhuǎn)讓時(shí)仍符合債券發(fā)行條件
C.債券持有人符合證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.債券持有人合計(jì)不得超過100人
A.公眾投資者因繼承獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券的，可另行買人
B.債券信用評級為AAA級的，合格投資者不得繼續(xù)買入
C.發(fā)行人發(fā)生債務(wù)違約，延遲支付本息的，公眾投資者不得繼續(xù)買入
D.公眾投資者名下的金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬元
A.發(fā)行人只須按照募集說明書的約定及時(shí)披露相關(guān)公告即可
B.發(fā)行人必須聘請具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對債券募集資金使用情況開展不定期專項(xiàng)審計(jì)，并根據(jù)要求將專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告向合格投資者披露
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定是否披露不定期報(bào)告
D.發(fā)行人委托資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級的，應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定披露定期報(bào)告
A.債券單筆現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于5000張或者轉(zhuǎn)讓金額不低于500萬元
B.債券以100元面值為1張，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元
C.債券轉(zhuǎn)讓申報(bào)的類型只有意向申報(bào)和定向申報(bào)
D.債券采用全價(jià)轉(zhuǎn)讓的方式，轉(zhuǎn)讓價(jià)格范圍為前收盤價(jià)的上下30％
A.深圳證券交易所在收到完備的債券上市申請文件后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)作出是否同意上市的決定
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券上市之后，通過深圳證券交易所網(wǎng)站和相關(guān)指定信息披露網(wǎng)站或媒體披露上市公告書等相關(guān)文件
C.債券發(fā)行人在提出上市申請至其債券上市交易前，未經(jīng)深圳證券交易所同意不得擅自披露與債券上市有關(guān)的信息
D.發(fā)行人可以在債券上市申請審核同意之前與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議
甲公司系乙公司的母公司，持有乙公司80％的股權(quán)，公司擬于2017年12月申請發(fā)行公司債券，相關(guān)指標(biāo)如表4-3-1所示，則甲公司最多可發(fā)行公司債（）億元。
A.3
B.5
C.10
D.12
E.20
最新試題
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法，正確的有（）。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時(shí)信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動(dòng)失效，交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì)，擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括（）。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8％，下列（）情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬，但原則上不低于6％。Ⅰ政府購買服務(wù)項(xiàng)目Ⅱ債項(xiàng)評級AAA的項(xiàng)目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財(cái)政補(bǔ)貼占全部收入比例超過30％的項(xiàng)目Ⅳ運(yùn)營期超過20年的項(xiàng)目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75％的項(xiàng)目
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》，需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請有（）。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80％且債項(xiàng)級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75％的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí)，運(yùn)營不規(guī)范，償債保障措施較弱的發(fā)債申請
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃終止的說法，正確的有（）。Ⅰ管理人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具專項(xiàng)法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告Ⅲ管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃清算完畢之Et起5個(gè)工作日內(nèi)，向托管人、投資者出具清算報(bào)告Ⅳ管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告出具審計(jì)意見Ⅴ管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組，負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報(bào)告Ⅲ具有證券期貨資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報(bào)告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報(bào)告
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40％的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括（）。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具
證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在下列（）利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5％以上Ⅲ受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5％以上Ⅳ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3％以上Ⅴ證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個(gè)月內(nèi)買賣受評級證券
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個(gè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)債券發(fā)行的指引，規(guī)定四個(gè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制，以下不屬于四個(gè)領(lǐng)域的是（）。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)