單項選擇題下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的有()。

A.創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個或前1個交易日股票均價
B.創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債的期限最短為1年,最長為6年
C.主板可轉(zhuǎn)債的期限最短為1年,最長為6年
D.主板上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債的,不管財務(wù)狀況如何,必須提供擔(dān)保和進(jìn)行信用評級


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1.單項選擇題上交所某上市公司擬于2012年8月申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,該公司2011年12月31日和2012年6月30日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)分別為12億元和15億元,則以下說法正確的有()。

A.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
B.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級,可以不提供擔(dān)保
C.可以不進(jìn)行信用評級,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
D.可以不進(jìn)行信用評級,可以不提供擔(dān)保

2.單項選擇題某上市公司擬于2008年3月913召開董事會,審議關(guān)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案。該上市公司2007年底凈資產(chǎn)30億元,中期票據(jù)余額為1o億元,短期融資券余額為2億元。則下列說法正確的是()。

A.本次債券發(fā)行的最大額度為8億元
B.本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán),所對應(yīng)募集資金總量不超過8億元
C.本次發(fā)行可不提供擔(dān)保
D.本次發(fā)行可不進(jìn)行資信評估

3.單項選擇題根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自()起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.股東大會通過之日
B.發(fā)審會審核通過之日
C.發(fā)行結(jié)束之日
D.上市之日

4.單項選擇題上交所發(fā)行人申請其公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合的條件不包括()。

A.符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并依法完成發(fā)行
B.申請債券轉(zhuǎn)讓時仍符合債券發(fā)行條件
C.債券持有人符合證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.債券持有人合計不得超過100人

5.單項選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券公眾投資者與合格投資者的說法,正確的是()。

A.公眾投資者因繼承獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券的,可另行買人
B.債券信用評級為AAA級的,合格投資者不得繼續(xù)買入
C.發(fā)行人發(fā)生債務(wù)違約,延遲支付本息的,公眾投資者不得繼續(xù)買入
D.公眾投資者名下的金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬元

最新試題

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

題型:單項選擇題

證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間,應(yīng)當(dāng)回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上,或者是受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易

題型:單項選擇題

2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設(shè),債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?,?yīng)由有資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評級,公開發(fā)行的項目收益?zhèn)€應(yīng)按有關(guān)要求對發(fā)行人進(jìn)行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)?,可以由有資質(zhì)的承銷機(jī)構(gòu)承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進(jìn)行承銷

題型:單項選擇題

項目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務(wù)項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補(bǔ)貼占全部收入比例超過30%的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%的項目

題型:單項選擇題

信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5%以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案

題型:單項選擇題

待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括()。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具

題型:單項選擇題

企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排

題型:單項選擇題

證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評級機(jī)構(gòu)與受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上Ⅲ受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上Ⅳ證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3%以上Ⅴ證券評級機(jī)構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券

題型:單項選擇題

根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務(wù)所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運營報告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告

題型:單項選擇題