保薦機構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列()工作。
Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)
Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查
Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通
Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通
Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)
Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)
Ⅳ審閱信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況
Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價
Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況
Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅴ對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。
Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書
Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計年度
Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個完整會計年度
Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。
Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
Ⅱ保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見
Ⅲ保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價
Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦機構(gòu)更換相關(guān)要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構(gòu)Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),另行聘請保薦機構(gòu)的,原保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機構(gòu)的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因
以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%的股份
保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件
個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
保薦代表人未誠實守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點關(guān)注Ⅳ責(zé)令公開說明Ⅴ認(rèn)定不適當(dāng)人選
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
保薦機構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
關(guān)于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的,保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)Ⅴ需要保薦機構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作