多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，處罰款（）。

A.五萬(wàn)元以上
B.十萬(wàn)元以上
C.三十萬(wàn)元以下
D.五十萬(wàn)元以下


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1.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立社區(qū)支行、小微支行的中小商業(yè)銀行應(yīng)滿足以下哪些條件：（）

A.監(jiān)管評(píng)級(jí)良好
B.零售業(yè)務(wù)與小微企業(yè)金融服務(wù)基礎(chǔ)較好
C.分支機(jī)構(gòu)管理能力較強(qiáng)
D.資本充足率等主要監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求

3.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理的情況是（）。

A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件的
B.監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作發(fā)生案件的
D.案發(fā)后，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的

4.多項(xiàng)選擇題在案防工作方面，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）。

A.制度后評(píng)價(jià)體系
B.內(nèi)部管理制度
C.信息科技系統(tǒng)
D.績(jī)效考核和激勵(lì)約束機(jī)制

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責(zé)包括：（）

A.定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程
B.全面掌握本機(jī)構(gòu)案防工作總體狀況，并定期報(bào)告
C.建立與各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合機(jī)制
D.跟蹤落實(shí)監(jiān)管部門(mén)提出的案防監(jiān)管要求