判斷題任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報告的行為都會被作為失職處理。

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最新試題

有價單證如有差錯的,不得發(fā)售使用,應(yīng)將差錯部分登記并銷毀。

題型:判斷題

外資銀行有下列什么情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),并按照規(guī)定提交申請材料,依法向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)登記?()

題型:多項選擇題

銀行在開立賬戶時,在與客戶建立關(guān)系前,應(yīng)進行黑名單及較高風(fēng)險指標(biāo)檢查。檢查對象為()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》,采用貸款人受托支付的,貸款人應(yīng)在貸款資金發(fā)放前審核借款人相關(guān)交易資料是否符合合同約定條件。貸款人審核同意后,將貸款資金通過借款人賬戶支付給借款人交易對象,并應(yīng)做好有關(guān)細節(jié)的認定記錄。

題型:判斷題

個人理財銷售人員需具備相應(yīng)銷售資格,并應(yīng)在銷售具體產(chǎn)品前應(yīng)接受有關(guān)產(chǎn)品的相應(yīng)培訓(xùn),未接受培訓(xùn)的不得銷售該產(chǎn)品。

題型:判斷題

對案件發(fā)生負有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé),導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效,致使案件發(fā)生的總行涉案業(yè)務(wù)條線的主管副行長、總監(jiān)或部門主管,或者分行的行長、主管副行長或支行行長。

題型:判斷題

銀行對涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)完成后,除中國人民銀行及其分支機構(gòu)、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外,所涉及分支行應(yīng)當(dāng)及時告知客戶,并說明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

題型:判斷題

商業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所,但不變更機構(gòu)名稱的,不需要更換金融許可證。

題型:判斷題

貸款人應(yīng)采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的形式履行盡職調(diào)查,形成書面報告,并對其內(nèi)容的真實性、完整性和有效性負責(zé)。

題型:判斷題

對每個有授信業(yè)務(wù)的企業(yè)客戶,銀行各分支機構(gòu)必須保存相關(guān)的信貸檔案,包括以下()文件。

題型:多項選擇題