A.遵守國家相關法律法規(guī)和產業(yè)政策的要求
B.所投資的銀行信貸資產為正常類
C.商業(yè)銀行應獨立或委托其他商業(yè)銀行擔任所投資銀行信貸資產的管理人，并確保不低于管理人自營同類資產的管理標準
D.商業(yè)銀行應對理財資金投資的項目進行盡職調查，比照自營貸款業(yè)務的管理標準對貸款項目做出評審

A.投資方向
B.具體投資品種
C.投資比例
D.對投資者權益或者投資收益等產生重大影響的突發(fā)事件

A.忠實履行受托人責任和經營管理職責，組織制定科學發(fā)展戰(zhàn)略，科學決策，謹慎用權，防范風險，遠離職務犯罪
B.以身作則，自覺遵守中國銀監(jiān)會關于印發(fā)《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的通知（銀監(jiān)發(fā)[2009]12號）
C.知人善任，任人唯賢，關心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團隊意識
D.適度參與公共活動，遠離違法及不良行為，不得利用職務上的便利謀取或輸送非法利益
E.細化管理，重點監(jiān)控，明確本機構關鍵崗位特殊職業(yè)操守并組織關鍵崗位從業(yè)人員遵守

A.內部欺詐
B.外部欺詐
C.就業(yè)制度和工作場所安全
D.客戶、產品和業(yè)務活動
E.營業(yè)中斷和信息技術系統(tǒng)癱瘓

A.搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構現金
B.盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經濟秩序混亂的事件
C.發(fā)生不可抗力導致嚴重損失，造成直接經濟損失
D.其他涉及損失金額可能超過商業(yè)銀行資本凈額
E.造成商業(yè)銀行重要數據、賬冊、重要空白憑證嚴重損毀、丟失，嚴重影響正常工作開展的事件

A.評估操作風險和內部控制
B.損失事件的報告和數據收集
C.關鍵風險指標的監(jiān)測
D.銀行業(yè)務的內部評估
E.內部控制的測試和審查以及操作風險的報告

A.操作風險的定義
B.關鍵風險指標的監(jiān)測
C.適當的操作風險管理組織架構、權限和責任
D.操作風險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
E.操作風險報告程序

A.業(yè)務性質
B.規(guī)模
C.復雜程度
D.風險特征

A.遵守操作風險管理的政策
B.程序
C.監(jiān)測
D.具體的操作規(guī)程

A.董事會的監(jiān)督控制
B.高級管理層的職責
C.適當的組織架構
D.操作風險管理戰(zhàn)略及總體政策
E.風險控制體系